Star Investment Banker Busted

2019-05-23 12:16:34 司城胳 26
瑞士信贷第一波士顿的一位前明星投资银行家周三因涉嫌妨碍联邦大陪审团和证券交易委员会的调查以及证人篡改而被捕。

该控诉指控Frank Quattrone“非法,故意,并且故意,腐败地影响,阻挠和阻碍......适当的司法行政。”

Quattrone在他最初的法庭出庭同意交出护照并将他的旅行限制在美国境内后,以自己的担保方式获释。 他在法庭外拒绝发表评论。

“Frank Quattrone是无辜的。他从不阻挠正义,”他的律师John W. Keker在一份声明中说。

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美国检察官詹姆斯·B·科米策划了一个下午的新闻发布会,讨论指控。

在20世纪90年代后期的互联网泡沫时期,Quattrone是华尔街收入最高的人之一,每年收入近1亿美元,并且在掌舵CSFB技术部门方面拥有巨大的影响力。 他主持了Amazon.com和Netscape Communications Corp.等公司的利润丰厚的首次公开募股。

当科技泡沫在2000年爆发时,监管机构开始仔细研究该公司的IPO做法。

CSFB在2001年底支付了1亿美元,以解决美国证券交易委员会和全国证券交易商协会提出的指控,称其已向一些客户收取虚增佣金以换取获取IPO股票。

2002年底,CSFB同意支付2亿美元作为全行业解决股票研究和银行业利益冲突的一部分。

NASD在1月份通知Quattrone,他因涉嫌参与研究冲突和可疑的IPO行为而面临单独行动。 此后不久,一系列电子邮件浮出水面,包括2000年12月5日的消息,他敦促员工“清理这些文件” - 就在他被告知公司正在接受调查的两天后。

在整个调查过程中,Quattrone坚持认为他没有做错任何事。

在向员工发送电子邮件时,“他正在遵循CSFB的技术银行集团的有效文件保留政策。他没有销毁任何文件,也没有不正当地指示其他人这样做,”他的律师在辞去CSFB职务时说道。三月。

作者:Larry Neumeister